Брокер

Брокер — это физическое или юридическое лицо, которое выполняет посреднические услуги между продавцом или покупателем, страховщиком или страхователем при заключении сделки купли-продажи ценных бумаг, валют или других товаров на финансовом рынке. Брокер не получает права собственности на объект продажи.

Само понятие брокераж подразумевает факт проведения сделки с ценными бумагами по поручению лица, выступающего в качестве их собственника. Брокер представляет интересы своего клиента и осуществляется данная процедура на временной основе. Впоследствии факта сотрудничества такому посреднику полагается вознаграждение в виде комиссионных (определённая часть от суммы заключаемой сделки в процентном соотношении). Такое вознаграждение называется ещё брокериджом.

Брокерская деятельность

Фирмы, занимающиеся брокерской деятельностью при заключении сделок на валютной, товарной и фондовой биржах, могут действовать по поручению клиентов или же от своего имени, но за счёт доверителей. Величина получаемой платы определяется предварительным соглашением сторон в индивидуальном порядке или в соответствии с таксой, установленной биржевым комитетом.

Специализация брокерских фирм — это выполнение биржевых, валютных, страховых и судовых операций. В их компетенции проведение сделок с ценными бумагами, иностранной валютой и другими финансовыми продуктами, а также последующее заключение договоров в пользу клиента.

Взаимодействие между клиентом и брокерской организацией осуществляется через головные офисы или их филиальные отделения. Более того, отдельные крупные конторы могут даже выступать в качестве кредитодателя или выступать в качестве гаранта предстоящей сделки.

Лицензирование брокерской деятельности

Осуществление брокерской деятельности в разных странах подлежит специальной регистрации или лицензированию. На сегодняшний день существует различные виды брокерской деятельности на товарных биржах. К ним относится осуществление сделок такого типа от имени клиента за свой счёт, от своего имени за счёт клиента, а также от имени клиента за его счёт. Для корректного решения вопросов такого типа необходима лицензия на осуществление брокерского деятельности по операциям с бумагами, представляющими определённую ценность. Исключение могут составлять операции со средствами физических лиц, а также с ценными бумагами государственного значения.

Также для этого может понадобиться лицензия, необходимая для осуществления брокерской деятельности с акциями и средствами физических лиц. В этом случае тоже есть свои исключения, которые заключаются в проведении операций с ценными бумагами государственных субъектов или муниципальных образований. Все направления такой деятельности должны осуществляться на условиях совмещения отдельно взятой организации коммерческого типа, которая имеет лицензию для осуществления всех соответствующих видов деятельности.

Сопутствующее разрешение может быть выдано в течение двухлетнего периода после того, как произошла государственная регистрация юридического лица, которым осуществлялась брокерская деятельность на рынке ценных бумаг. Законодательством разрешается факт совмещения брокерской деятельности с дилерской. При этом сделки, проводимые по поручению клиентов, должны быть в приоритете.

Помимо дилерской, брокерская деятельность может быть совмещена ещё и с депозитной, которая подразумевает непосредственное вмешательство в процесс по управлению ценными бумагами.

Возможно, вам пригодится и это:

Комментарии закрыты.